Sistema de Negociação Intermercial (ITS) Tempo Real Após Horas Pré-Mercado Notícias Citação do Resumo de Cópias Críticas Gráficos Interactivos Configuração Padrão Por favor, note que, uma vez que você fizer sua seleção, ela se aplicará a todas as futuras visitas ao NASDAQ. Se, a qualquer momento, você estiver interessado em reverter as nossas configurações padrão, selecione Configuração padrão acima. Se você tiver dúvidas ou encontrar quaisquer problemas na alteração das configurações padrão, envie um email para isfeedbacknasdaq. Confirme a sua seleção: Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de orçamento. Esta será a sua página de destino padrão, a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações. Temos um favor a pedir. Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias de mercado de primeira linha E dados que você espera de nós. Comissão de Valores Mobiliários: Aprovação de Emendas ao Plano de Negociação do Intermarket para Expandir o Sistema de Execução Assistida por Computador ITS Ligação a Todos os Títulos Listados, OGC-00-15, 22 de dezembro de 1999 O Honorável Phil Gramm Presidente O Honorável Paul S. Sarbanes Ranking Membro Menor Comitê de Banca, Habitação e Assuntos Urbanos Senado dos Estados Unidos O Honorável Thomas J. Bliley, Jr. Presidente O Honorável John D. Dingell Ranking Membro Membro Minoritário da Cámara de Representantes Câmara Assunto: Comissão de Valores Mobiliários: Aprovação de alterações ao Plano do Sistema de Negociação Intermarket para Expandir o Sistema de Execução Assistida por Computador ITS Ligação a Todos os Títulos Listados Pu De acordo com a seção 801 (a) (2) (A) do título 5, Código dos Estados Unidos, este é o nosso relatório sobre uma regra principal promulgada pela Securities and Exchange Commission (SEC), intitulada Adoção de emendas ao Plano do Sistema de Negociação Intermarket Para expandir a ligação do sistema de execução assistida por computador ITS a todos os valores cotados (RIN: 3235-AH49). Recebemos a regra em 9 de dezembro de 1999. Foi publicado no Federal Register como uma regra final em 16 de dezembro de 1999. 64 Fed. Reg. 70297. A regra final altera o plano que rege a operação do Sistema de Negociação Intermarket (ITS). A regra expande o vínculo do Sistema de Execução Assistida por Computador ITS a todos os títulos listados, incluindo valores não-Rule 19c-3. Anexado é a nossa avaliação da conformidade da SEC com as etapas processuais exigidas pela seção 801 (a) (1) (B) (i) a (iv) do título 5 em relação à regra. Nossa revisão indica que a SEC cumpriu os requisitos aplicáveis. Se você tiver alguma dúvida sobre este relatório, entre em contato com James W. Vickers, Assistente de Direito Geral, no (202) 512-8210. O funcionário responsável pelo trabalho de avaliação GAO relativo ao assunto da regra é Thomas McCool, Diretor, Instituições Financeiras e Assuntos de Mercados. O Sr. McCool pode ser alcançado em (202) 512-8678. Robert P. Murphy Conselheiro geral cc: O honorável Jonathan G. Katz O Secretário da Comissão de Valores Mobiliários ANÁLISE SOB 5 U. S.C. Seção 801 (a) (1) (B) (i) - (iv) DE UMA PRINCIPAL REGRA EMITIDA PELA COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS E TÍTULOS DA ADOPÇÃO DE ALTERAÇÕES AO PLANO DO SISTEMA DE NEGOCIAÇÃO INTERMARKET PARA EXPANDER O SEU SISTEMA DE EXECUÇÃO ASSISTADO À COMPUTADORA PARA TODOS VALORES SECUNDADOS (RIN: 3235-AH49) (i) Análise custo-benefício Embora a SEC não seja obrigada a preparar uma análise formal custo-benefício, é obrigatório, nos termos da seção 3 (f) da Lei de Câmbio, considerar se uma A ação é necessária ou no interesse público e se essa ação promoverá eficiência, competição e formação de capital. 15 U. S.C. 78c (f). A SEC acredita que qualquer possível aumento nos custos para os participantes do mercado é justificado pelos benefícios globais da regra, incluindo o aumento da liquidez, o aumento da concorrência e uma melhor chance de melhor execução das ordens dos clientes. (Ii) Ações da agência relevantes para a Lei de Flexibilidade Regulatória, 5 U. S.C. Sectsect 603-605, 607 e 609 A Análise Inicial de Flexibilidade Regulatória foi incorporada no Aviso de Proposta de Regra e um resumo da Análise de Flexibilidade Regulatória Final (FRFA) está incluído no preâmbulo da regra final. Ambas as análises fornecem as informações exigidas pela Lei e incluem os motivos das ações da agência, seus objetivos, base jurídica e os requisitos de registro e registro. O FRFA discute o impacto sobre os cerca de 5.000 intermediários de pequenas empresas, o que será indireto e positivo. (Iii) Ações da agência relevantes para as seções 202-205 da Lei de Reforma dos Mandatos Não Fundamentados de 1995, 2 U. S.C. Secteto 1532-1535 A SEC, como uma agência reguladora independente, não está sujeita ao título II da Lei de Reforma dos Mandatos não Fundamentados de 1995. (iv) Outras informações ou requisitos relevantes nos termos dos actos e ordens executivas Actas de Procedimento Administrativo, 5 U. S.C. Sectem 551 et seq. A regra final foi emitida usando os procedimentos de notificação e comentários contidos em 5 U. S.C. 553. Em 30 de julho de 1998, a SEC publicou no Federal Register um aviso de proposta de regulamentação (Proposta de lançamento). 63 Fed. Reg. 40748. Em resposta, a SEC recebeu 15 cartas de comentários, que são resumidas e respondidas no preâmbulo da regra final. Lei de redução de papelada, 44 U. S.C. Sectsect 3501-3520 A regra final não contém nenhuma coleção de informações sujeita a revisão pelo Escritório de Gestão e Orçamento sob a Lei de Redução de Papelada. Autorização estatutária para a regra A regra final é emitida sob a autoridade da seção 11A (a) (3) (B) do Exchange Act, 15 U. S.C. 78k-1 (a) (3) (B). Ordem Executiva nº 12866 Como a regra é promulgada por uma agência reguladora independente, não está sujeita aos requisitos de revisão da Portaria Executiva nº 12866.
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